银行理财子公司相关规定及证券公司自有资金参与集合计划份额问题

<股票怎么玩>银行理财子公司相关规定及证券公司自有资金参与集合计划份额问题

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第1题

银行理财子公司全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的（)

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第2题

银行理财子公司应当向投资者充分披露理财产品的分级设计及相应风险、收益分配、风险控制等信息。（)

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第3题

银行理财子公司发行公募理财产品投资者无权限买入分级子基金，单一投资者销售起点金额不得低于1万元人民币（)

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第4题

商业银行开展代客境外理财业务投资者无权限买入分级子基金，只能在境内发售外币理财产品，以客户的自有外汇进行境外理财投资。（）

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第5题

证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（)。A.5

证券公司以自有资金参与可和计划银行理财子公司相关规定及证券公司自有资金参与集合计划份额问题，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的()。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

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第6题

下列关于资产管理计划投资顾问的说法，正确的有（）。Ⅰ.不得向未提供实质服务的投资顾问支付费用Ⅱ

下列关于资产管理计划投资顾问的说法，正确的有（）。

Ⅰ.不得向未提供实质服务的投资顾问支付费用

Ⅱ.投资顾问可以提供投资建议或下达投资指令

Ⅲ.投资顾问可以自有资金投资于分级资产管理计划的劣后级

Ⅳ.向投资顾问支付的费用应与其提供的服务相匹配

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，投资于股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的60%。（）

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第8题

境外理财资金汇回后，不论投资者以人民币购汇投资，还是以自有外汇投资银行理财子公司相关规定及证券公司自有资金参与集合计划份额问题，商业银行均应结汇后向投资者支付投资本金和收益。（）

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第9题

在银行的公司理财业务中，商业银行运用自有资金，为机构客户提供投资顾问、资产管理等专业化服务。（)

在银行的公司理财业务中投资者无权限买入分级子基金，商业银行运用自有资金，为机构客户提供投资顾问、资产管理等专业化服务。 ()

A．正确

B．错误

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第10题

下列关于自有资金参与资管产品的合规审查要点说法错误的是（)。

A、自有资金不得参与本公司的定向资管计划

B、公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过计划总份额的20%

C、自有资金提供安全垫需通过认购资管计划份额方式银行理财子公司相关规定及证券公司自有资金参与集合计划份额问题，以认购份额为限承担亏损，不得获取超额收益

D、集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于3个月

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第11题

商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，投资于单只股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的5%。（）

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